Chuyên gia Lê Xuân Nghĩa lại bị phạt do vi phạm quy định chứng khoán

http://vietnamfinance.vn/chuyen-gia-le-xuan-nghia-lai-bi-phat-do-vi-pham-quy-dinh-chung-khoan-20170810121714749.htm

Kình Dương

(VNF) – Chuyên gia kinh tế Lê Xuân Nghĩa tiếp tục bị phạt do vi phạm quy định trong giao dịch chứng khoán, chưa đầy 3 tháng sau quyết định xử phạt gần nhất. Bản thân công ty NHP của vị chuyên gia này cũng vừa bị Cục thuế Hà Nội truy thu thuế với số tiền tổng cộng trên 500 triệu đồng.

Chuyên gia Lê Xuân Nghĩa lại bị phạt do vi phạm quy định chứng khoánChuyên gia kinh tế Lê Xuân Nghĩa

Ngày 07/8/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 734/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Xuân Nghĩa.

Cụ thể, phạt tiền 62.500.000 đồng (Sáu mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP).

Phạt tiền 30.000.000 đồng (Ba mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 2 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Như vậy, tổng cộng số tiền mà ông Lê Xuân Nghĩa phải nộp phạt là 92.500.000 đồng.

Theo UBCKNN, ông Lê Xuân Nghĩa đã có 2 hành vi vi phạm hành chính. Một là không báo cáo về sở hữu cho UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (SGDCK Hà Nội).

Chi tiết hơn, ông Nghĩa đã trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Khoáng sản Á Châu (mã chứng khoán: AMC) sau khi mua 99.700 cổ phiếu AMC vào ngày 07/11/2016, nâng tổng số cổ phiếu nắm giữ từ 84.700 cổ phiếu lên 184.400 cổ phiếu AMC (tương ứng tỷ lệ tăng từ 2,97% lên 6,47% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của AMC) nhưng ông Nghĩa không báo cáo về việc sở hữu từ 5% trở lên cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết và trở thành cổ đông lớn của AMC cho UBCKNN, SGDCK Hà Nội.

Hai là không báo cáo cho UBCKNN, SGDCK Hà Nội khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, tại các ngày 11/11/2016, 15/11/2016 và 21/11/2016, ông Nghĩa đã giao dịch mua 110.500 cổ phiếu, bán 46.000 cổ phiếu và bán 50.300 cổ phiếu AMC làm thay đổi tỷ lệ sở hữu quá các ngưỡng 1% (10,347%; 8,733% và 6,968%) nhưng không báo cáo cho UBCKNN, SGDCK Hà Nội.

Đây không phải lần đầu tiên vị chuyên gia kinh tế này chịu án phạt từ UBCKNN. Ngày 29/05/2017, UBCKNN đã ban hành các Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 04 cá nhân, trong đó có ông Lê Xuân Nghĩa.

Theo đó, ông Nghĩa bị phạt 42,5 triệu đồng do không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch. Cụ thể, ngày 26/08/2016, ông Lê Xuân Nghĩa – Chủ tịch Hội đồng quản trị của NHP đã bán 3.344.430 quyền mua cổ phiếu NHP nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (SGDCK Hà Nội) trước khi thực hiện giao dịch.

Mới đây, ngày 7/8/2017, Công ty Cổ phần Sản xuất xuất nhập khẩu NHP – nơi ông Lê Xuân Nghĩa làm Chủ tịch HĐQT và là cổ đông lớn nhất – đã bị Cục thuế Hà Nội yêu cầu nộp số tiền thuế truy thu, tiền phạt, tiền chậm nộp kể từ ngày nhận được quyết định xử phạt vi phạm Phát luật về thuế (1/8/2017) với tổng số tiền 511,21 triệu đồng.

Ông Lê Xuân Nghĩa sinh năm 1952 tại Hà Tĩnh. Ông có bằng tiến sĩ tại Đại học Kỹ thuật Merseburg, (Cộng hòa Dân chủ Đức) và sau đó có bằng chuyên gia nghiên cứu sau Tiến sĩ của Đại học Harvard (Hoa Kỳ). Ông được biết đến là một chuyên gia trong lĩnh vực tài chính, tiền tệ và ngân hàng; có nhiều năm hoạt động trong lĩnh vực kinh tế nhà nước và làm cố vấn kinh tế cho Chính phủ.

Kình Dương

Advertisements

Leave a Reply

Fill in your details below or click an icon to log in:

WordPress.com Logo

You are commenting using your WordPress.com account. Log Out / Change )

Twitter picture

You are commenting using your Twitter account. Log Out / Change )

Facebook photo

You are commenting using your Facebook account. Log Out / Change )

Google+ photo

You are commenting using your Google+ account. Log Out / Change )

Connecting to %s